答：A:　2　B:3　C:7　D:　5標(biāo)準(zhǔn)答案B【第2題】證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（ ）。(1.0分)答：A:　25%　B:　30%　C:　35%　D:　40%標(biāo)準(zhǔn)答案B【第3題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。(2.0分)答：A:2個(gè)月B:3個(gè)月C:4個(gè)月D:6個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案C【第4題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起個(gè)工作（ ）日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。(2.0分)答：A　:2　B:　3　C:　5　D:　7標(biāo)準(zhǔn)答案D【第5題】對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，（ ）責(zé)任。(1.0分)答：A:減輕B:從輕C:免除D:加重標(biāo)準(zhǔn)答案C【第6題】任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（ ）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

　　答：A:3%　B:5%　C:7%　D:10%標(biāo)準(zhǔn)答案B【第7題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計(jì)，不可以（ ）。(2.0分)答：A:查閱與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料B:復(fù)制與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料C:調(diào)取證券公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)的客戶資料D:調(diào)取證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料標(biāo)準(zhǔn)答案C【第8題】未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款（ ）。

　　答：A:5萬B:50萬C:80萬D:100萬標(biāo)準(zhǔn)答案A【第9題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)《證券法》的規(guī)定進(jìn)行明確和補(bǔ)充的方面包括（ ）。(2.0分)答：A:保護(hù)客戶資產(chǎn)B:防范證券公司賬外經(jīng)營C:完善公司治理結(jié)構(gòu)D:不正當(dāng)競爭標(biāo)準(zhǔn)答案ABC【第10題】有下列（�。┣樾蔚膯挝换蛘邆�(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（ ）。(1.0分)答：A:因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B:凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C:不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第11題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（ ）。(1.0分)答：A:向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B:接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額C:使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易D:在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第12題】下列屬于證券公司的違法行為的有（ ）。(3.0分)答：A:對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理B:與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)C:將分支機(jī)構(gòu)承包括他人經(jīng)營管理D:將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理標(biāo)準(zhǔn)答案BCD【第13題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)不得有哪些行為?（ ）(2.0分)答：A:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券B:違反規(guī)定委托他人代為買賣證券C:利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場D:法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第14題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有（�。┬袨�(1.0分)答：A:向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B:接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額C:使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易D:在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第15題】證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（ ）。(3.0分)答：A:自有資金B(yǎng):依法籌集的資金C:自有證券D:依法取得處分權(quán)的證券標(biāo)準(zhǔn)答案AB【第16題】證券是一種表彰一定權(quán)利的書面憑證，也就是記載并且代表一定權(quán)利的文書。(1.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案對(duì)【第17題】證券不能作為權(quán)利憑證。 (2.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案錯(cuò)【第18題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券的范圍包括了股票、公司債券、政府債券、證券投資基金份額以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。(1.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案對(duì)【第19題】債券是社會(huì)上各類經(jīng)濟(jì)主體為了籌集資金而發(fā)行，承諾定期支付利息和到期償還本金的證券。(2.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案對(duì)【第20題】內(nèi)幕交易，又被稱為內(nèi)部人交易或內(nèi)線交易，指的是內(nèi)幕人員或其他非法獲取內(nèi)幕信息的人員以獲取不正當(dāng)利益、減少損失為目的，自己或建議他人泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。(3.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案錯(cuò)【第21題】任何單位或者個(gè)人以獲取利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，利用其資金、信息等的優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場，制造市場假象，誘導(dǎo)或者誘使投資者在不理解事實(shí)真相的情況下作出錯(cuò)誤的證券投資判斷，擾亂市場秩序的行為。(3.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案錯(cuò)【第22題】《證券法》意義上的虛假陳述指的是負(fù)有信息披露義務(wù)的人員違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或交易的過程中，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或是在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏或不正當(dāng)披露信息的行為。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案對(duì)【第23題】在證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員違背客戶的真實(shí)意思表示，損害客戶利益，侵犯客戶權(quán)益的行為是欺詐客戶行為。